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SEC众筹提案法规:发行声明概述&非财务披露要求

非财务披露要求通常,在SEC拟议的众筹法规中,发行人(正在筹集资金的公司)必须包含在其发行声明中的信息非常详细。我们在下面提供高层次的概述。

   

  • 公司名称,法律地位,实际地址和网站地址。
  • 关于每个董事/经理,以及每个担任高级职员职位的人(总统,副总裁,秘书,司库,首席财务官,主计长,首席会计官以及其他任何人,无论职衔如何,均具有可比的职能):
    • 名称;
    • 发行人的职位名称;
    • 担任职务的时间段;和
    • 过去3年的业务经验。
  • 拥有(直接或实际拥有)发行人20%或更多表决权的每个人的姓名。
  • 发行人的业务描述和发行人的预期业务计划。
  • 发行人的雇员人数。
  • 与投资有关的风险因素。
  • 目标提供数量和达到目标的期限。 (如果在截止日期之前未达到目标金额,则必须将所有资金退还给投资者。)
  • 是否接受超过目标金额的投资,如果接受,将如何分配超额认购。
  • 预期用途的收益。
  • 投资过程说明,包括允许投资者在目标截止日期前48小时取消投资承诺的条款。 (如果在截止日期之前达到了目标,发行人可以提早结束发行,但必须在结束前至少5个工作日提供新的结束日期的通知。)
  • 收取的担保价。
  • 发行人所有权和资本结构的描述。
  • 所提供证券的描述,包括其条款,权利,摊薄和转移限制等。
  • 中介的名称和CRD编号。
  • 支付给中介的补偿金额。
  • 发行人债务的描述。
  • 发行人在过去三年中提供的其他免税产品的说明。
  • 自上一个完整会计年度结束以来的关联方交易。
  • 某些特定的必需图例。
  • 某些财务信息,我们将在后续文章中进行介绍。

请联系Iris Linder(517-371-8127或ilinder@fosterswift.com) 想要查询更多的信息。

分类: 众筹, 风险投资/资金


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