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SEC提议的众筹法规:为门户网站财务活动提供资金

为门户网站财务活动提供资金提醒:SEC公众意见征询期将于2014年2月3日结束。

筹资门户网站及其人员,董事,合伙人或与该筹资门户网站具有类似地位的人员均不得:

  • 在通过融资门户网站出售证券的发行人(公司筹集资金)中具有任何类型的财务利益’s platform; or
  • 在发行人中获得金融利益,作为与发行或出售证券有关的向发行人提供的服务或为发行人的利益提供的补偿。

融资门户网站可能不会因在融资门户网站上突出发行人或要约而获得特殊或额外的补偿’s platform.

允许资金门户网站向非注册经纪人或交易商的第三方推荐某人到该资金门户网站进行补偿,只要:

  • 第三方不向投资者或潜在投资者提供资金门户的个人身份信息(例如,可用于区分或追踪个人身份的信息);和
  • 支付的赔偿金额不基于通过资金门户网站购买或出售的证券’s platform.

例如,允许支付满足前述要求的超链接。

允许资金门户网站向注册经纪人或交易商支付补偿或从其那里获得与平台的资金门户网站提供或出售证券有关的服务的补偿,只要:

  • 资金门户网站与注册经纪人或交易商之间存在书面协议
  • 否则不禁止赔偿(例如用于个人身份信息)
  • 补偿符合且不受FINRA规定的禁止

如果是资金门户’的广告将发行人确定为在融资门户网站上有要约’在平台上,资金门户网站可能不会获得任何特殊或额外的补偿来识别发行人。

要求资金门户网站遵守反洗钱和隐私法,其程度与适用于注册经纪人的法律相同。

请联系Iris Linder(517.371.8127或 ilinder@fosterswift.com) 想要查询更多的信息。 

分类: 众筹, 风险投资/资金


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