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信托规则更新:结束的开始?

在我们的第一篇文章之后不久 DOL信托规则 白宫发布了一项行政命令,要求劳工部(“ DOL”)重新审议已修改的《信托规则》(《信托规则》或《规则》)和《禁止交易豁免》(PTE)在它旁边。特朗普总统的行政命令要求DOL确定该规则是否会对退休投资者或金融公司产生不利影响。如果答案是肯定的,则预期基准规则和相关的PTE将无法按照当前的书面规定继续存在,而DOL将撤销或修改该规则。

自发布《行政命令》以来,DOL已要求管理和预算局推迟《信托规则》的适用日期。预期的延迟时间为180天。 DOL将利用时间来遵循总统的行政命令,并按照目前的规定审查《信托规则》。即,DOL将需要确保该规则使退休投资者能够对其退休投资做出独立且知情的决定。如果确定该规则,则必须对其进行修订或废除:(1)限制人们使用退休储蓄方案或相关的财务建议; (2)以对退休投资者造成负面影响的方式破坏行业; (3)增加诉讼费用或与退休投资服务相关的费用。

根据这些最新动态,原定于2017年4月10日生效的《信托规则》部分似乎不太可能按计划生效。那些预期会受到《信托规则》影响的人,以及已经采取措施遵守该规则的人,应密切关注未来几周的新闻。尽管金融公司和顾问可能会认为他们可以在本规则的4月10日生效日期之后照常运作,但此问题的快速发展性质可能随时更改该评估。请继续关注Foster Swift的博客和新闻稿以获取将来的更新,如果您相信围绕信托基准的不确定性会影响您的业务,请与Foster Swift的律师联系。

分类: 就业机会, 新闻


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