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网上销售,出口机会和尽职调查…哦,我(第二部分)

企业不断通过其网站接收来自国际实体的在线订单或查询。除了审查潜在客户和潜在业务交易的业务尽职调查之外(请参见 本文的第一部分 (2017年6月12日),出口管制方面的法律尽职调查是关键。 

美国的经济制裁是 针对 某些外国和政权,恐怖分子和恐怖组织,大规模杀伤性武器(WMD)扩散者,麻醉品贩运者等。您可能会认为您不必担心《外国资产控制条例》(FACR),因为您的公司不出口或与毒品贩子,大规模杀伤性武器的扩散者或罪犯没有业务往来,但您应该再三考虑。制造业,高科技,金融,保险和服务业公司都因违反这些规定而受到处罚。

在2016年, $ 21,609,315 由美国财政部外国资产控制办公室对罚款进行了评估, 违反美国的经济制裁。

上面的美元金额代表 9宗2016年. 九宗案件中有三宗涉及医疗最终用途产品。另外三个涉及石油和天然气行业。九个涉及提供服务的实体(金融和工程/建筑)中的两个实体,一个涉及农产品的分销。

以下是2016年的一些例子。一些公司是家喻户晓的名字,而另一些是小型/鲜为人知的公司。

  1. WATG Holdings,Inc.及其英国子公司。加利福尼亚州欧文市的WATG Holdings,Inc.拥有一家英国子公司,该子公司签订了为卡塔尔公司进行建筑/设计工作的合同。问题在于旅馆项目是在古巴和古巴或其国民身上产生的。这意味着WATG-UK(由一家美国公司控制)提供了支持古巴的服务’的旅游业违反了美国对古巴的贸易制裁。这家英国子公司从2009年10月至2010年5月共收到3笔合同付款,总金额接近300,000美元,服务总金额超过350,000美元(部分服务已注销)。 因违反古巴制裁方案而获得140,400美元的和解(2016年1月).
  2. 泛美种子公司Ball Horticulture Company的子公司。从2009年到2012年,伊利诺伊州西芝加哥的PanAmerican Seed间接向欧洲或中东的买家出口花卉种子。买家从那里将种子再出口到两个伊朗分销商。据执法机构“PanAm Seed从事一种旨在掩盖伊朗参与和/或混淆种子最终将发往位于伊朗的分销商的事实的模式或做法。”加剧因素包括公司’公司成立后继续向伊朗分销商销售产品’管理者对OFAC的了解’的调查。令人心碎的是,出口(农业)可能已经获得OFAC出口许可证。 因违反伊朗制裁计划而获得432万美元和解(2016年9月).
  3. 美国国家油井Varco,Inc. National Oilwell Varco,Inc.是一家特拉华州的公开交易公司,在休斯敦及其子公司开展业务,解决了违反古巴,伊朗和苏丹制裁计划的行为。在2002年至2009年之间,管理层批准了一家子公司向一家英国实体支付的与该子公司向伊朗出售和出口货物有关的佣金。该公司及其子公司直接或间接向伊朗出售或出口产品,或促进了交易。另一个直接或间接向古巴和苏丹出口商品或服务的子公司。 5,976,028美元的和解金(2016年11月). 该行为还违反了美国商务部,工业和安全局(BIS)的规定,与OFAC达成的和解协议被公司视为满意’支付25,000,000美元以解决BIS违规行为。司法部,商务部,财政部和ICE部门均参与其中。

现在您知道了FACR的存在,并且您也知道违反适用法律的罚款和民事处罚可能会非常大(故意违反可能会导致入狱)。 那么,您该怎么做才能避免违反这些规定?我们的建议如下:

  1. 确定FACR如何影响您的业务。
  2. 执行适当 限制方筛选 在您的供应链上,您的客户,合资伙伴,员工,独立承包商和中介(例如分销商)。私人公司还出售可以使流程自动化的受限方筛选软件。
  3. 制定正式的书面OFAC合规计划和政策,以确保您遵守法律。
  4. 对您的外国合作伙伴进行尽职调查,以确保他们了解美国的法律要求,并制定了程序来确保遵守并避免违反美国法律。
  5. 检查您现有的国际合同,以确认您是否有必要将美国法律要求流向外国合作伙伴,因为您不能通过外国合作伙伴间接进行您不能直接做的事情(例如违反FACR)。

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