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在线销售,出口机会和尽职调查......哦,我(第二部分)

企业通过不断通过其网站接收国际实体的在线订单或查询。除了促进潜在客户和潜在商业交易的业务尽职调查(见 本文的第I部分 2017年6月12日),出口管制方的法律尽职调查是关键。 

美国经济制裁是 针对 某些外国和制度,恐怖分子和恐怖组织,大规模杀伤性武器(WMD)增殖者,麻醉品贩运者等。您可能认为您不必担心外国资产控制法规(FACR),因为您的公司不会出口,或者您不与毒品贩运者,WMD增殖者或罪犯进行业务,但您应该再次思考。制造业,高科技,金融,保险和服务行业公司遭到违反这些规定的遭受惩罚。

2016年, $ 21,609,315 由美国财政部外国资产办公室控制的罚款和定居点进行评估 违反美国经济制裁。

上面的美元金额代表 2016年9例. 九种病例中的三个涉及医疗结束使用产品。另外三个涉及石油和天然气行业。九个参与实体中的两项提供服务(财务和工程/建筑)和一个涉及农产品的分布。

以下是2016年的几个例子。一些公司是家庭名称,而其他公司则是小/较少的已知业务。

  1. Watg Holdings,Inc。及其英国子公司。欧文·沃特格控股公司,加利福尼亚州国际劳动公司拥有英国子公司,该子公司签订了一份合同,为Qatari公司进行建筑/设计工作。问题是,酒店项目是在古巴和古巴或其国民,都有兴趣。这意味着Watg-UK(由美国公司控制)提供支持古巴的服务’违反美国贸易批准的旅游业对古巴的旅游业。英国子公司于2009年10月至2010年5月收到了3次付款,总额超过350,000美元的服务近300,000美元(一部分供应的服务)。 违反古巴制裁计划(2016年1月)的140,400美元的结算.
  2. 甘地甘露园园园艺公司。从2009年到2012年芝加哥西方种子,IL间接出口花卉种子到欧洲或中东的买家。从那里,种子被买家重新出口到两个伊朗经销商。根据执法机构“巴马种子从事旨在隐瞒伊朗的参与的模式或实践,以及混淆种子最终用于位于伊朗的经销商的事实。”加重因素包括公司’在公司之后,持续销售销售销售伊朗经销商’管理员学会了OFAC’调查。这里的心脏断路器是出口(农业)可能有资格获得OFAC出口许可。 违反伊朗制裁计划的432万美元结算(2016年9月).
  3. 国家油沃尔沃尔科公司 National Oilwell Varco,Inc。一家公开交易的特拉华州公司,休斯顿运营及其子公司违反了古巴,伊朗和苏丹制裁计划。 2002年至2009年,管理层批准了来自其子公司之一的佣金支付给英国实体,与子公司向伊朗出售和出口货物。本公司及附属公司直接或间接销售或将产品出口到伊朗或促进交易。另一家子公司从事直接或间接的商品或服务出口到古巴和苏丹。 $ 5,976,028结算(2016年11月). 该行为还违反了美国商务部,工商局和安全局(BIS)条例,并认为该公司对OFAC的和解’支付25,000,000美元以解决BIS违规行为。司法,商业,财政和冰的部门都参与其中。

现在,您知道FACR存在,您还知道违反适用法律的罚款和民事处罚可能很大(并且犯罪违规可能导致监禁)。 那么,你能做什么来避免违反这些法规?我们的建议如下:

  1. 确定FacR如何影响您的业务。
  2. 表演合适 限制派对筛选 在您的供应链,您的客户,合资合作伙伴,员工,独立承包商和经销商等中间人。私营公司还销售有限的派对筛选软件,可以自动化该过程。
  3. 制定正式的,编写的ofac合规计划和政策,以确保您遵守法律。
  4. 对您的外国合作伙伴进行尽职调查,以确保他们了解美国法律要求,并有程序,以确保合规性并避免违反美国法律的行为。
  5. 检查您现有的国际合同以确认您根据需要确认您的外国合作伙伴的法律要求,因为您无法通过外国合作伙伴间接地进行您无法直接(例如,违反FOC)。

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